Cotización según alcance
Evaluación de los ámbitos de cumplimiento definidos con la entidad. La propuesta acuerda las obligaciones, el período, el universo y la muestra de expedientes o registros, la metodología y la profundidad de revisión.
Carolina Solís para Fiduciarias · Evaluación de brechas fiduciarias y AML/KYC
Mapa de Cumplimiento
Identifique brechas documentales y AML/KYC en un ámbito definido de su operación fiduciaria. Organice las prioridades de acción a partir de las obligaciones, documentos y evidencias revisados.
Los honorarios se cotizan según el alcance y la complejidad del encargo.
Alcance y entregables
Qué incluye este servicio.
Los documentos, cantidades, profundidad de revisión y sesiones se acuerdan según el proyecto y quedan definidos en la propuesta.
Lo que recibe su entidad
- Matriz de obligaciones y evidencia revisada.
- Informe de brechas con su fundamento y limitaciones.
- Prioridades y acciones recomendadas para una ruta de mejora.
- Reunión de presentación de resultados.
Modalidades de apoyo
Cómo puede contratar este servicio.
Elegiremos con usted la modalidad que responda a su necesidad. Cada alternativa tiene actividades y entregables definidos en la propuesta.
Evaluación de brechas
Contraste de obligaciones y evidencias dentro del ámbito y la muestra acordados, con fundamento, limitaciones y prioridades.
Plan de mejora
Organización posterior de las acciones en un plan de subsanación, con alcance y honorarios acordados como una etapa adicional.
Seguimiento de acciones
Revisión del avance y de los soportes de las acciones acordadas cuando se contrate apoyo posterior a la evaluación; no constituye certificación ni aceptación de cierre.
Contratación
Su ruta de trabajo.
Carolina revisa el encaje y el alcance antes de confirmar el proyecto.
Solicitud inicial
Seleccione el tema a evaluar e indique las áreas, el período, el volumen aproximado de expedientes y el plazo requerido. Revisamos el encaje y, cuando corresponde, coordinamos una conversación inicial de 30 minutos.
Propuesta
Acordamos obligaciones, muestra, metodología y profundidad. Recibirá una propuesta con entregables, calendario, exclusiones, honorarios y condiciones de pago.
Activación
Tras aceptar la propuesta y acordar el anticipo, confirmamos la muestra y el canal para recibir la documentación específica.
Entrega
Reciba la matriz de brechas y las prioridades de acción; puede solicitar después un plan de subsanación.
Preparar la conversación
Qué definiremos con usted.
La conversación inicial de 30 minutos permite revisar el objetivo, el volumen, la urgencia y los participantes en la decisión. Los documentos se comparten por el canal que confirme Carolina.
El contexto del proyecto
- Tema o ámbito que desea evaluar
- ¿Existe una revisión o informe previo?
- Áreas y período de interés
- Volumen aproximado de expedientes, si corresponde
- Nivel de urgencia
- Próxima fecha relevante, si existe
- Objetivo y resultado esperado del proyecto.
- Personas o áreas que evaluarán y aprobarán la propuesta.
Cómo se delimita el trabajo
- Es una evaluación con alcance y muestra delimitados; no constituye una auditoría independiente ni una certificación de cumplimiento.
- El plan de subsanación y la implementación de recomendaciones se cotizan por separado.
Los honorarios se cotizan según el alcance y la complejidad del encargo. La propuesta confirma el objetivo, alcance, entregables, calendario, honorarios, impuestos aplicables, gastos, exclusiones y condiciones de pago. También define cómo se cotizará cualquier trabajo adicional, que requiere acuerdo previo.
Primer contacto
Solicitar evaluación de cumplimiento.
Complete esta solicitud breve para iniciar la ruta de Mapa de Cumplimiento. Carolina responderá al correo indicado.
Atención personalExperiencia fiduciaria.
Experiencia fiduciaria.
Próximos pasos claros.
Más de 15 años de experiencia legal y fiduciaria en bancos, fiduciarias y firmas de abogados. Cada entrega cuenta con la revisión profesional de Carolina.