Para organizaciones que necesitan fortalecer su manual
Entidades con un manual AML/KYC existente que desean revisarlo frente al Acuerdo 1-2026 SBP y ordenar ajustes prioritarios.
Compliance · Revisión de manual AML/KYC
Revisión y Fortalecimiento de Manual AML/KYC
Una revisión del manual AML/KYC frente al Acuerdo 1-2026 SBP para ordenar brechas, redacción y controles.
Encaje
Primero, confirma si esta es la ruta correcta.
El servicio empieza con alcance claro. El precio, los documentos requeridos y el siguiente paso deben entenderse antes de contratar.
Identifica vacíos antes de actualizar el documento
Compara el manual existente con los puntos incluidos en la revisión y convierte los hallazgos en redacción sugerida y un checklist de cumplimiento.
Alcance profesional
Preparación asistida. Criterio humano.
La tecnología puede organizar información y preparar el expediente. Carolina conserva la revisión, las conclusiones y la aprobación de cada entrega.
Trabajo dentro del alcance acordado
El servicio revisa el manual existente y prepara insumos para fortalecerlo dentro del alcance acordado.
- Revisión del manual frente al Acuerdo 1-2026 SBP
- Preparación de redacción sugerida
- Checklist de cumplimiento
Puntos que requieren criterio profesional
Carolina revisa los hallazgos y la redacción sugerida antes de la sesión de entrega.
- Brechas identificadas en el manual revisado
- Coherencia de la redacción sugerida con el alcance evaluado
- Puntos que requieren aclaración del oficial de cumplimiento
Expediente
Qué preparar, qué recibes y qué queda fuera.
Los límites se muestran antes de contratar para que el cliente pueda comparar el servicio con su necesidad real.
Lo que necesitamos para empezar
- Versión vigente del manual AML/KYC
- Información general sobre la entidad y el uso del manual
- Preguntas, hallazgos previos o áreas que preocupan al oficial de cumplimiento
Lo que recibe el cliente
- Revisión del manual dentro del alcance acordado
- Redacción sugerida y checklist de cumplimiento
- Sesión de entrega con el oficial de cumplimiento
Lo que no está incluido
- Certificación de cumplimiento o garantía de aprobación regulatoria
- Implementación integral de controles o monitoreo continuo
- Defensa sancionatoria, litigio o representación ante la SBP
Después de elegir
De la calificación a una propuesta clara.
Cada etapa deja visible quién actúa, qué información se necesita y cuándo interviene Carolina.
Solicita alcance
Comparte solo el contexto inicial necesario para identificar la ruta.
Calificación
Carolina confirma encaje, riesgos, dependencias y profesionales requeridos.
Propuesta privada
Recibes alcance, precio, calendario, términos y gastos de terceros separados.
Intake y entrega
Tras aceptar, Carolina confirma el canal de intake. No se solicitan archivos hasta que exista un canal seguro habilitado.
Confidencialidad y documentos
No envíes documentos sensibles, datos bancarios ni identificaciones por email o WhatsApp. Carolina indicará el canal seguro cuando esté disponible y el alcance esté confirmado; hasta entonces, no se solicitan archivos sensibles.
Siguiente paso
Solicita una evaluación privada del alcance.
Carolina debe revisar el contexto antes de confirmar disponibilidad, calendario, dependencias y cualquier ajuste de alcance.
La información pública explica el servicio y sus límites; no constituye asesoría legal personalizada. Las recomendaciones finales, documentos y conclusiones requieren revisión de Carolina y, cuando corresponda, coordinación con profesionales de la jurisdicción o especialidad aplicable.